为维护和客户关系，百亿私募汐泰投资研究总监违法泄露信息

33岁的百亿私募上海汐泰投资管理有限公司（简称“汐泰投资”）研究总监钟成，因泄露未公开信息、明示他人交易行为，被给予警告。

近日，中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，广东证监局对钟成泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。

广东证监局公布的行政处罚决定书显示，钟成，1988年9月出生，住址为广东省广州市越秀区。

钟成自2017年5月2日至今在汐泰投资担任研究总监；并在2017年10月19日至今，担任“上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金”（以下简称“上海汐泰-小棉袄基金”）的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

2018年12月7日至2019年8月6日，钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。

随后，蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额46579.06万元，趋同交易盈利719.08万元。

对此，广东证监局认定，钟成的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，该局决定，责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

对此，汐泰投资发布了《致投资人情况说明》，表示该案已结，监管对钟成已予以警告，并处以3万元罚款。“公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理，杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定，积极配合改正，并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者，如有赎回需求请联系我司的销售人员，将安排投资者进行赎回。”

“目前我司经营活动一切正常，我司管理的基金产品均正常运作。我司现有从业人员积极配合公司合规管理，坚持严守法律法规及职业道德，从业情况稳定，公司核心人员未发生任何变动，我司各投资经理管理的产品均为基金经理独立负责制。我司对本次行政处罚事件高度重视，并已开展内部自查，未发现类似违规行为。” 汐泰投资在情况说明中表示。

汐泰投资官网显示，钟成有8年证券、基金从业经验；历任广发基金管理有限公司研究员（机械、军工）；中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。2017年5月，加入上海汐泰投资管理有限公司，担任研究总监；现为公司副总经理、投资经理

据澎湃新闻记者了解，钟成目前仍在汐泰投资就职，正常工作。

汐泰投资是业内知名的百亿私募，成立于2014年7月9日，注册资金为人民币1000万元。

私募排排网信息显示，钟成是汐泰投资的核心基金经理，管理着公司最有代表性的产品“小棉袄基金”。截至12月24日，该基金成立以来收益713.82% ，年内实现收益31.34%，年化收益率高达65.06%。（记者：孙铭蔚 来源：澎湃新闻）

责任编辑：王成亮

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