北京时间投资收警示函 违规低于发行价减持天阳科技

　　昨日，中国证监会西藏监管局网站发布的行政监管措施决定书[2022]2号显示，西藏证监局在日常监管中发现，北京时间投资合伙企业(有限合伙)（以下简称：北京时间投资）存在违规行为。

　　2022年5月12日，北京时间投资通过大宗交易方式减持天阳宏业科技股份有限公司（以下简称：天阳科技，股票代码300872.SZ）30.86万股，减持均价为19.00元/股。本次减持价格低于承诺的最低减持价格(2021年5月权益分派后为21.14元/股)。

　　本次交易违反了北京时间投资在《首次公开发行股票并在创业版上市招股说明书》中作出的“如果锁定期满后两年内，本人/本企业拟减持股票的，减持价格不低于发行价格(发行价格指本公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照深圳证券交易所的有关规定除权除息处理)”承诺。

　　上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告(2017)9号)第三条相关规定。根据《上市公司监管指引第4号-上市公司及相关方承诺》(证监会公告(2022)16号)第十七条规定，西藏证监局决定对北京时间投资采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　相关法规：

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告(2017)9号)第三条：上市公司股东、董监高应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、法规，中国证监会规章、规范性文件，以及证券交易所规则中关于股份转让的限制性规定。上市公司股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。

　　《上市公司监管指引第4号-上市公司及相关方承诺》(证监会公告(2022)16号)第十七条：【监管措施】承诺人违反承诺的，由中国证监会 采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措 施，将相关情况记入诚信档案。

　　以下为原文：

　　中国证券监督管理委员会西藏监管局行政监管措施决定书

　　[2022]2号

　　关于对北京时间投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定

　　北京时间投资合伙企业(有限合伙):

　　我局在日常监管中发现你企业存在以下违规行为:

　　2022年5月12日，你企业通过大宗交易方式减持天阳宏业科技股份有限公司30.86万股，减持均价为19.00 元/股。本次减持价格低于承诺的最低减持价格(2021年5月权益分派后为21.14元/股)。本次交易违反了你企业在《首次公开发行股票并在创业版上市招股说明书》中作出的“如果锁定期满后两年内，本人/本企业拟减持股票的，减持价格不低于发行价格(发行价格指本公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照深圳证券交易所的有关规定除权除息处理)”承诺。

　　上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告(2017)9号)第三条相关规定。根据《上市公司监管指引第4号-上市公司及相关方承诺》(证监会公告(2022)16号)第十七条规定，我局决定对你企业采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你企业应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起讼。复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。

　　西藏证监局

　　2022年6月20日

（来源： 中国经济网）

责任编辑：王成亮

文章来源：http://www.taihainet.com/comment/syyq/202206/2630250.html