公募REITs网下认购违规 均成资产两产品被"拉黑"半年

　　近日，中国证券业协会网站发布了公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单公告（2022年第2号）。 

　　公告显示，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称《管理细则》）的有关规定，中国证券业协会决定对在“鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。 

　　名单涉及横琴均成资产管理有限公司旗下2只私募基金，包括均成宏观对冲1号私募证券投资基金、均成CTA增强1号私募证券投资基金，限制日期为2022年8月1日至2023年1月31日。 

　　资料显示，横琴均成资产管理有限公司成立于2016年10月17日，具备私募基金管理人资格，是一家以量化投资为核心的专业资产管理公司。公司管理规模20至50亿元。 

　　《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》第十七条规定：网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为： 

　　（一）使用他人账户、多个账户或委托他人报价； 

　　（二）与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价； 

　　（三）利用内幕信息、未公开信息报价； 

　　（四）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格； 

　　（五）未合理确定拟认购数量，拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模； 

　　（六）提供有效报价但未参与认购或未足额认购； 

　　（七）未按时足额缴付认购资金； 

　　（八）参与网下询价的配售对象及其关联账户通过面向公众投资者发售部分认购基金份额； 

　　（九）获配后未恪守相关承诺； 

　　（十）接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等； 

　　（十一）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。 

（来源： 中国经济网）

责任编辑：王成亮

文章来源：http://www.taihainet.com/comment/syyq/202208/2640787.html